监管警示！东方财富证券“罪加一等”源自“宕机不报”？-观焦点

来源：券业行家

警示，深交所点名东方财富证券，“罪加一等”源自“宕机不报”

时隔两个半月，深交所对东方财富证券的自律处罚落地。而这也是继招商证券之后，又一起针对券商“宕机”事件的警示函。

(资料图片仅供参考)

深交所警示宕机不报

正值第七个科技工作者日，在证券行业以金融科技的“高含量”著称的东方财富证券，或许不太开心。

就在今天（2023年5月29日），深交所更新深证函〔2023〕343号监管警示，宣布对东方财富证券的自律处分。

话说，今年3月21日，东方财富证券技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。行家也连夜发布报道，点评了东方财富证券的金融科技数据。

3月24日，西藏证监局对东方财富证券采取责令改正措施，其中就提到“信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件”的问题。彼时，行家还在猜测具体的情况。

时隔数月，深交所通过自律罚单，对东方财富证券的违规事项进行了“补充”。

正是在“宕机”前一天，东方财富证券于3月18日进行数据查询接口升级。经调查，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响。

当然，券商出现系统故障或许在所难免，究其原因，可能是“非战之罪”，比如技术水平欠缺，人员经验不足等。

然而，深交所特地指出，东方财富证券在网络安全事件发生后未及时报告。这一情况违反了深交所《会员管理规则》第9.6条、《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条和第三十六条的相关规定。

为此，深交所对东方财富证券采取书面警示的自律监管措施。要求其对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。

高比例投入信息技术

为了解东方财富证券在IT方面的现状，行家查看了2022年报，其中列示信息技术人员298名，占员工总数（2，559名）的11.65%。

东方财富证券表示，科技赋能推动持续创新，规范经营保障健康发展。推进数字化建设，不断加大科研投入，构筑全业务链赋能平台，为全面转型发展赋能，信息技术投入占营业收入的比重居行业前列。

由于东方财富证券未披露详细的研发投入，行家查看了其母公司东方财富（300059.SZ）2022年报。

在投入方面，东方财富2022年研发投入9.36亿元，同比增长29.25%；占营业收入的比例从2021年的5.53%增至2022年的7.49%。

在人员方面，东方财富研发人员2，123名，同比增长1.38%；研发人员占比略有下降，依然高达34.21%。

财报注释显示，东方财富研发费用中有8.96亿元列示为“职工薪酬”。以此计算，研发人员人均薪酬为42.20万元。对比以“三张表”数据得出的人均薪酬35.38万元，显然，东方财富的薪酬支出明显向研发人员倾斜。

在东方财富2022年报中，同样多次提及东方财富证券的技术优势。

东方财富证券紧紧围绕为用户提供全方面财富管理服务的战略要求，进一步加强研发科技投入，充分利用数字技术优势，进一步满足用户需求，提升用户体验和黏性，积极探索精细化、差异化、专业化发展之路，为用户提供稳定高效优质的服务。

如今想来，“稳定”二字言犹在耳，宕机事件却意外发生。

年报季报出现差异

当然，在券业寒冬的2022年，东方财富证券营收和净利润同比稳步增长，这一业绩值得赞许。

2022年，东方财富营业收入88.37亿元（合并报表口径，下同），同比增长8.07%；净利润为52.82亿元，同比增长7.01%。截至2022年末，在全国设有187家分支机构，覆盖31地省区。股基交易额19.24万亿元，市场份额进一步提升。

进入2023年，证券行业迎来了复苏，而东方财富证券的表现似乎缺了些“后劲”。

据东方财富一季报，营业收入28.10亿元，同比下降12.09%；归母净利润20.29亿元，同比下降6.54%。不过，东方财富证券对这一业绩的“贡献”，未见更多披露。

另据媒体报道援引Choice数据，今年以来“拉萨天团”地位有所下降。百强榜数据显示，中金公司上海分公司以478.89亿元夺得冠军；华泰证券营业部总部以310.76亿元居于榜眼；东方财富证券拉萨东环路第二营业部暂列第三，成交额为255.2亿元。

在“优势项目”中落败，这是否与东方财富证券此前的宕机有关？

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